Полезная информация для депозитарных учреждений

Полезная информация для депозитарных учреждений:

1. Что такое депозитарное учреждение?

2. Что такое депозитарный учет ценных бумаг?

3. Что относится к первичным документам депозитарного учреждения, которые являются основанием для осуществления депозитарных операций?

4. Основные функции, которые осуществляет депозитарное учреждение.

5. С какого момента право собственности переходит к депонента?

6. Какие депозитарные операции выполняет депозитарное учреждение по депозитарного учета ценных бумаг, обслуживание обращения ценных бумаг и корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах?

7. Какие документы необходимо предоставить депозитарном учреждении для открытия счета резидентам?

8. На основании какого документа открывается счет в ценных бумагах депонента?

9. О чем свидетельствует выписка о состоянии счета в ценных бумагах?

10. Какие документы необходимо предоставить депозитарном учреждении , если лицо получило ценные бумаги в наследство?

11. Какие есть основания для проведения депозитарных операций с правопреемства?

 


 

1. Что такое депозитарное учреждение?

Депозитарное учреждение — юридическое лицо, образуется и функционирует в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью и которое в установленном порядке получило лицензию на осуществление депозитарной деятельности депозитарного учреждения, Расчетный центр клиринговая организация — при осуществлении ими депозитарной деятельности депозитарного учреждения;

2. Что такое депозитарный учет ценных бумаг?

Депозитарный учет ценных бумаг — учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и их ограничений на счетах в ценных бумагах.

Депозитарный учет в системе депозитарного учета ценных бумаг ведется в количественном варианте. При этом учет прав на ценные бумаги конкретного владельца ведется исключительно депозитарными учреждениями, Национальным банком Украины в определенных настоящим Законом случаях и депозитариями — корреспондентами или их клиентам, а учет ценных бумаг и прав по ценными бумагами — исключительно Центральным депозитарием или Национальным банком Украины. Облик обязательств эмитента по ценным бумагам собственных выпусков эмитента ведется Центральным депозитарием, а в случаях, установленных настоящим Законом, — Национальным банком Украины, в отношении каждого выпуска ценных бумаг на основании депонирования глобального сертификата и / или временного глобального сертификата.

3. Что относится к первичным документам депозитарного учреждения, которые являются основанием для осуществления депозитарных операций?

  • распоряжения (приказы);
  • документы, подтверждающие осуществление операций эмитента относительно выпущенных им ценных бумаг;
  • документы, подтверждающие осуществление безусловных операций с ценными бумагами;
  • документы, подтверждающие осуществление операций с ценными бумагами;
  • другие первичные документы , определенные законодательством Украины.

4. Основные функции, которые осуществляет депозитарное учреждение.

  • депозитарный учет ценных бумаг — учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и их ограничений на счетах в ценных бумагах депонентов;
  • обслуживание обращения ценных бумаг на счетах в ценных бумагах депонентов;
  • обслуживание корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах депонентов.

5. С какого момента право собственности переходит к депонента?

Право собственности на ценные бумаги бездокументарной формы существования переходит к депонента — новому владельцу с момента зачисления прав на эти ценные бумаги на его счет в ценных бумагах в депозитарном учреждении;

 

6. Какие депозитарные операции выполняет депозитарное учреждение по депозитарного учета ценных бумаг, обслуживание обращения ценных бумаг и корпоративных операций эмитента на счетах в ценных бумагах?

  • административные задачи;
  • учетные операции;
  • информационные операции.

Административные операции — депозитарные операции по открытию счетов в ценных бумагах, внесение изменений в анкету счета, закрытие счетов в ценных бумагах, изменения, не связанные с изменением остатков ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах.

Учетные операции — депозитарные операции по ведению счетов в ценных бумагах и отображение операций с ценными бумагами, следствием которых является изменение количества ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах, установка или снятие ограничений по их обращения.

К учетных операций депозитарных учреждений относятся операции зачисления, списания, перевода:

Зачисление — учетная операция, отражает ввод в систему депозитарного учета Центрального депозитария, депозитарного учреждения определенного количества депозитарных активов и увеличения количества ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счете в ценных бумагах клиента, депонента на такое же количество.

Списание — учетная операция, отражает вывода (изъятие) определенного количества депозитарных активов, по которым Центральный депозитарий, депозитарная учреждение осуществляли депозитарный учет, и уменьшение количества ценных бумаг, прав на ценные бумаги на счете в ценных бумагах клиента, депонента на такое же количество.

Перевод — учетная операция, отражает перевод ценных бумаг, прав на ценные бумаги со счета в ценных бумагах одного клиента, депонента на счет в ценных бумагах другого клиента, депонента или проведения операций, связанных с ограничениями по обороту (блокировкой) ценных бумаг, прав на ценные бумаги на определенный срок и / или наступления определенного события (в частности в связи с отягощением ценных бумаг обязательствами ) или отменой установленных ограничений (разблокировкой) ценных бумаг, прав на ценные бумаги.

Информационные операции — депозитарные операции, следствием которых является выдача выписок и справок со счета в ценных бумагах и другой информации относительно операций депонентов или клиентов по счетам в ценных бумагах в соответствии с требованиями действующего законодательства Украины.

К информационным операций Центрального депозитария и депозитарных учреждений относятся:

 Операции по подготовке и выдачи:

  • выписок или справок со счета в ценных бумагах;
  • информационных справок;
  • информации о корпоративных операций эмитента (включая предоставление информации о проведении эмитентом общего собрания , использование права голоса и т.д.);
  • информации о проведении внеочередного общего собрания акционерного общества по требованию акционеров (акционера), (который) на день представления требования о проведении внеочередного общего собрания совокупно являются владельцами (владельцем) 10 и более процентов простых акций акционерного общества (передачи акционерам сообщения о проведении  общего собрания);
  • депозитарным учреждением акционеру информации о включении его в учетного реестра, представленного Центральному депозитарию для формирования им списка акционеров, имеющих право участвовать в общем собрании;
  • выдача выписки со счета в ценных бумагах, которая является документарным подтверждением наличия на определенный момент времени прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам депонента (в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса — соответствующего кредитора), является исключительно операцией депозитарного учреждения.

 

7. Какие документы необходимо предоставить депозитарном учреждении для открытия счета резидентам?

Для открытия счета в ценных бумагах юридическому лицу — резиденту депозитарном учреждении представляются следующие документы:

  • заявление на открытие счета в ценных бумагах;
  • анкета счета в ценных бумагах;
  • копия зарегистрированного учредительного документа, заверенная органом, который осуществил регистрацию, или нотариально. Положения юридических лиц публичного права, которые утверждаются распорядительными актами Президента Украины, органа государственной власти, органа власти Автономной Республики Крым или органа местного самоуправления, засвидетельствования не требуют. Юридические лица публичного права, которые действуют на основании законов, учредительный документ не подают;
  • копии документов, подтверждающих назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
  • оригинал или копия доверенности распорядителя счета в ценных бумагах, выданная и подписанная руководителем или другим лицом, уполномоченным на это учредительными документами юридического лица и заверенная печатью этого юридического лица, если распорядителем счета является лицо, которое не имеет права действовать от имени юридического лица без доверенности;
  • оригинал или заверенные копии документа, содержащего информацию о реквизитах банка, в котором открыт текущий счет (для банков — по реквизитов Национального банка Украины, в каком банке открыт корреспондентский счет), и номер этого счета (таким документом может быть письменный документ, созданный юридическим лицом и подписан лицом, согласно учредительным документам имеет право действовать от имени юридического лица без доверенности (или ее уполномоченным лицом), которая является распорядителем счета, и заверенный печатью юридического лица). От юридических лиц, содержащихся за счет бюджета, этот документ не требуется;
  • карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиска печати, утвержденная руководителем или другим лицом, уполномоченным на это учредительными документами юридического лица;
  • другие документы, определенные законодательством Украины.

Для открытия счета в ценных бумагах физическому лицу — резиденту или нерезиденту депозитарном учреждении представляются следующие документы:

  • заявление на открытие счета в ценных бумагах;
  • анкета счета в ценных бумагах;
  • копия документа, удостоверяющего регистрацию физического лица в Государственном реестре физических лиц — налогоплательщиков (для резидентов). Если физическое лицо — резидент, которое из-за своих религиозных убеждений отказывается от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика и сообщили об этом соответствующий орган государственной налоговой службы и в паспорте которой сделана отметка о праве осуществлять любые платежи по серии и номеру паспорта, то копия документа, удостоверяющего регистрацию физического лица в Государственном реестре физических лиц — налогоплательщиков, не требуется;
  • карточка с образцом подписи распорядителя счета в ценных бумагах, подписанное в присутствии работника депозитарного учреждения или заверенная нотариально. При заполнении карточки в присутствии работника депозитарного учреждения образец подписи распорядителя счета в ценных бумагах удостоверяется подписями этого работника депозитарного учреждения, руководителя депозитарного подразделения депозитарного учреждения или уполномоченного им другого работника депозитарного учреждения и печатью депозитарного учреждения;
  • другие документы, определенные законодательством Украины.

Физическое лицо — резидент или нерезидент также предъявляет свой ​​паспорт или другой документ, удостоверяющий личность в соответствии с требованиями законодательства. В случае, когда счет открывается представителем по доверенности , депозитарной учреждении предъявляется паспорт представителя или другой документ, удостоверяющий личность представителя в соответствии с требованиями законодательства, и предоставляется копия паспорта депонента или другого документа, удостоверяющего личность депонента в соответствии с требованиями законодательства, нотариально заверенная.

 

8. На основании какого документа открывается счет в ценных бумагах депонента?

Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг .

 

9. О чем свидетельствует выписка о состоянии счета в ценных бумагах?

Выписка о состоянии счета в ценных бумагах является документальным подтверждением наличия на определенный момент времени, указанный в выписке, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам депонента (в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса — соответствующего кредитора).

Выписка о состоянии счета в ценных бумагах не является ценной бумагой, а ее передача от одного лица к другому не является совершением сделки по ценным бумагам и не влечет за собой переход прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам.

 

10. Какие документы необходимо предоставить депозитарном учреждении , если лицо получило ценные бумаги в наследство?

Безусловные операции с ценными бумагами, полученные в наследство, осуществляются депозитарными учреждениями по счетам в ценных бумагах умерших депонентов после установления в соответствии с законодательством и внутренними документами депозитарного учреждения лица (лиц) наследника (ов), который (которые) должен (нет) иметь счет в ценных бумагах в избранной им (и) депозитарном учреждении, и предоставления им (и) таких документов, подтверждающих наличие оснований для их проведения:

  • копии свидетельства о праве на наследство , заверенную нотариально;
  • копии договора о разделе наследственного имущества (в случае наличия);
  • документов по идентификации личности наследника в соответствии с законодательством и внутренними документами депозитарного учреждения;
  • информации о наличии счета (ов) ценных бумагах наследника (ов) в другой депозитарном учреждении (при наличии).
 

11. Какие есть основания для проведения депозитарных операций с правопреемства?

Основаниями для проведения депозитарных операций, связанных с правопреемством, является, в частности, переход прав и обязанностей в результате:

  • смерти владельца ценных бумаг (кроме споров, связанных с лицом);
  • прекращение деятельности юридического лица (реорганизации);
  • уступка права требования;
  • перевод долга.

Для проведения безусловных операций с ценными бумагами, связанных с правопреемством, правопреемник, который должен иметь счет в ценных бумагах в избранной им депозитарной учреждении, должен подать депозитарном учреждении, в котором учитываются права на ценные бумаги, в отношении которых возникло правопреемство, документы по установлению его лица в соответствии с законодательством и внутренними документами депозитарного учреждения и документы, подтверждающие правопреемство.

Информация взята с (ЗАКОН УКРАИНЫ О ценных бумагах и фондовом рынке, с изменениями и дополнениями, внесенными Законами Украины
Закон Украины О депозитарной системе Украины
Решение НКЦБФР № 735 от 23.04.2013 Положение о проведении депозитарной деятельности)