Какие данные должен установить торговец ценными бумагами для изучения клиента?

С целью идентификации резидентов торговец должен установить следующие данные:

  •  Для физического лица — фамилия, имя и отчество, дату рождения, номер паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, который его выдал. При идентификации выясняют место жительства или место пребывания физического лица, регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов или номер паспорта гражданина Украины, в котором проставлена ​​отметка органов доходов и сборов об отказе от получения регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов;
  • Для физического лицапредпринимателя — фамилия, имя и отчество, дату рождения, номер паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, который его выдал. При идентификации выясняют место жительства или место пребывания физического лица — предпринимателя, реквизиты банка , в котором открыт счет, и номер банковского счета (при наличии);
  •  Для юридического лица — полное наименование, местонахождение; выясняют сведения об органах управления и их составе, данные, идентифицирующие лиц, имеющих право распоряжаться счетами и имуществом, сведения о владельцах существенного участия в юридическом лице, сведения о контролерах юридического лица; идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины; реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер банковского счета.

С целью идентификации нерезидентов торговец должен установить следующие данные:

  • Для физического лица — фамилия, имя и отчество (при наличии), дату рождения, номер паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность), дату выдачи и орган, его выдавший, гражданство. При идентификации выясняют сведения о месте жительства или месте временного пребывания физического лица в Украине;
  • Для юридического лица — полное наименование, местонахождение и реквизиты банка, в котором открыт счет, номер банковского счета, выясняют сведения об органах управления и их составе, данные, идентифицирующие лиц, имеющих право распоряжаться счетами и имуществом, сведения о владельцах существенного участия в юридическом лице, сведения о контролерах юридического лица. Субъекту первичного финансового мониторинга предоставляется также копия легализованного извлечения из торгового, банковского или судебного реестра или нотариально удостоверенное регистрационное удостоверение уполномоченного органа иностранного государства о регистрации соответствующего юридического лица.