Для открытия счета в ценных бумагах нам нужны следующие документы:

От юридического лица – резидента:

1. Заявление на открытие счета в ЦБ – 1 экз.;
2. Анкета счета в ценных бумагах юридического лица – 2 экз.;
3. Копия Устава, заверенная нотариально;
4. Копия Свидетельства о государственной регистрации, заверенная нотариально;
5. Копия справки о внесении в Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины, заверенная нотариально;
6. Копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенная подписью руководителя и печатью юридического лица;
7. Копия паспорта распорядителя счета, заверенная распорядителем счета;
8. Копия идентификационного кода распорядителя (-ов) счета, заверенная распорядителем (-ами) счета;
9. Доверенность на распорядителя счета, заверенная подписью руководителя и печатью юридического лица (если распорядитель счета не является руководителем);
10. Анкета распорядителя (-ов) счета в ценных бумагах – 1 экз.;
11. Карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиском печати юридического лица, заверенная нотариально 1 экз.;
12. Оригинал или заверенная нотариально копия документа, содержащего информацию о реквизитах банка, в котором открыт текущий счет, и номер этого счета (справка из банка).

От юридического лица – нерезидента:

1. Заявление на открытие счета в ЦБ – 1 экз.;
2. Анкету счета в ценных бумагах – 2 экз.;
3. Копия документа, свидетельствующего о регистрации этого юридического лица в стране, ее местонахождение (свидетельство о государственной регистрации, легализованная выписка из торгового, судебного или банковского реестра иностранного государства о регистрации юридического лица), заверенный нотариально;
4. Копия (и) легализованных документов, подтверждающих полномочия лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенная нотариально;
5. Оригинал доверенности распорядителя счета в ценных бумагах, выданную и подписанную руководителем юридического лица, если распорядителем не является руководитель этого юридического лица, заверенная нотариально;
6. Карточка с образцами подписей распорядителей счета в ценных бумагах и оттиском печати юридического лица (в случае ее наличия), заверенная нотариально;
7. Оригинал или заверенная нотариально копия документа, содержащего информацию о реквизитах банка, в котором открыт текущий счет, и номер этого счета (справка из банка).

От физического лица:

1. Заявление на открытие счета в ЦБ – 1 экз.;
2. Анкета счета в ценных бумагах физического лица – 2 экз.;
3. Копии паспорта и справки о присвоении идентификационного кода владельца (распорядителя / управляющего счетом) счета в ценных бумагах;
4. Доверенность на распорядителя счета в ценных бумагах (при наличии распорядителя), заверенная нотариально;
5. Анкета распорядителя счета в ценных бумагах (при наличии распорядителя счета);
6. Доверенность на управляющего счетом в ценных бумагах (при наличии управляющего), заверенная нотариально;
7. Анкета управляющего счетом в ценных бумагах (при наличии управляющего счетом);
8. Карточка с образцом подписи владельца (распорядителя / управляющего счетом) счета в ценных бумагах, заверенная нотариально или в присутствии специалиста депозитарного учреждения – 1 экз.;
9. Оригинал или заверенная нотариально копия документа, содержащего информацию о реквизитах банка, в котором открыт текущий счет, и номер этого счета (справка из банка) (при наличии).

Обслуживание клиентов Хранителя ООО «ФК «Дализ-Финанс» (предоставление депозитарных услуг хранителя ценных бумаг) осуществляется по процедурам, которые определены в действующем законодательстве Украины по вопросам депозитарной деятельности, и суть которых раскрывается во внутренних документах Хранителя.

В данном разделе приведены действующие внутренние документы Хранителя ООО «ФК «Дализ-Финанс», на основании которых строятся юридические и технологические взаимоотношения с между владельцами ЦБ и Хранителем:

• Положение о профессиональной депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг ООО «ФК «Дализ-Финанс».
• Регламент осуществления профессиональной депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг ООО «ФК «Дализ-Финанс».
• Регламент проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами по принципу “поставка против оплаты» (дополнение к Регламенту осуществления профессиональной депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг ООО «ФК «Дализ-Финанс»).